光大保德信基金“广电运通门”事件再敲警钟

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作者:史传发　来源:证券日报
    近来基金业似乎正步入多事之秋，负面消息不断出现，继上投摩根基金“老鼠仓事件”以及华安、南方、泰达荷银三家基金“上电转债事件”之后，近日，光大保德信基金又身陷“广电运通事件”，基金公司的合规经营和风险控制问题再度暴露，更让人担心的是，会否出现下一家问题公司？如果有,那又会是哪家，又会暴出什么问题？

    光大保德信基金新近披露的基金三季报显示，7月30日，公司旗下量化核心、光大红利、光大新增长三只基金认购中签了由其控股股东光大证券担任主承销商的股票“广电运通”共计17000股。此举涉嫌违反《证券投资基金法》第七章第六条的规定，即基金财产不得用于买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

    “从事法律明令禁止的投资行为，光大保德信基金的行为再次将基金合规经营和风险控制问题暴露出来。”上海一基金分析人士听说此事后表示异常惊讶，“我不明白这个投资决策是如何获得通过的，但无法否认的是公司的内部风险控制有问题。”

    又一次幸运的是“未对基金资产造成损失”，中签新股后上市首日即卖出。季报披露，上述3只基金已于8月13日将中签的股份全部卖出，未对基金资产造成损失，基金公司表示已采取相关措施，加强风险控制避免此类问题再次发生。但是，我们不能总是在出问题后，寄希望于“幸运”，指不定哪天幸运不再降临，等待我们的或许不再是没有损失。

    联系“老鼠仓”、“上电转债事件”和“广电运通事件”，我们不难发现，基金公司的合规经营和风险控制正在成为基金业的一个问题。合规经营守法经营是公司经营的前提，风险控制正是为了做到合规经营而采取的内控措施。对于整个基金行业来说，端正投资理念，增强守法意识，完善投资决策和内部控制机制，严格控制投资风险，是一项紧迫而长远的任务。

    在任何一个市场，对于游戏规则的尊重，是生存和发展的底线，破坏规则无异于火中取栗。“广电运通事件”再次敲响基金合规经营的警钟，对任何违法违规行为都要及时采取必要的措施，使业内的害群之马能及时得到惩治，由此在全行业树立守法合规经营的良好风气，建立基金业在社会公众中良好的公信力。

    牛市让基金获得了巨大的发展，也许正是因为发展的太快，掩盖了基金业发展过程中的很多问题，对于基金公司和管理层来说，都还有很多紧迫的工作要做。对于基金公司来说，严格依法经营以及加强内部风险控制应该成为一根绷紧的弦，丝毫不得松懈；对于管理层来说，要更加严格加强监管，肃清市场不和谐音符，规范行业发展。或许只有这样，基金业的步伐才能走的更远、更扎实。