2012年美国经济部发表的《知识产权与美国经济》一报告，该报告使用了美国专利商标局的数据以界定那些最密集地利用了专利、商标、版权所提供的保护的产业。该报告使用标准的统计方法来界定美国的哪些产业是专利密集型的、商标密集型的和版权密集型的，然后把它们统称为“知识产权密集型”产业。通过使用从美国政府各个部门收集而来的数据，本报告考查了知识产权密集型产业的重要发展趋势和经济特点，以及他们对美国经济的重大贡献。本报告包含了一些重要的研究成果。该文据此对于正处于经济转型升级期的江苏进行了指标对接，对江苏的知识产权密集型产业和企业的界定进行了一定探讨。

从美国知识产权密集型产业研究报告看江苏经济转型升级
   孟云云

一、 美国专利商标局对于知识产权密集型产的定义
专利。实用新型专利及发明专利（除非另有说明以下简称“专利”）帮助权利人保护发明和创新过程的权益。由美国专利商标局（USPTO）授予的专利使其拥有者可以“使用法律手段在全美境内阻止他人制造、使用、兜售或直接销售该发明，同时也可阻止该发明在进口到美国的货物上的应用。”美国的专利可以颁发给包括个人、公司、大学、其它组织，或任何国家的政府分支部门在内的发明人，这些发明人可以转让其专利所有权。依靠2004至2008财年的基于NAICS的专利数据来界定专利密集型产业。由于一个专利可以被应用到不止一个技术领域，它可能与多个产业发生联系。由于在植物新品种或外观设计上没有类似NAICS的索引，我们的分析只涉及专利（译者注：包括实用新型和发明专利）。这种做法将专利分析严格的限制在制造业当中，因为索引系统只与制造业的专利相关联。服务业在生产过程中也依靠专利技术，但这些行业没有被我们所采用的NAICS索引体系所囊括。我们设计了一个产业的专利指标“专利密度”，其定义为：五年内根据NAICS分类的专利总数与该产业平均就业数的比例。因为就业是衡量产业规模的指标，将专利数除以就业数这种方法可以使专利创造活动与产业规模之间的关系有标准可循。这种方法有助于将所有产业放在平等的平台上，由此，专利最密集的产业不是拥有最多专利的产业，而是那些每单位职务拥有专利数最多的产业。
该报告在NAICS产业分类的最广泛层级上进行的，其结果包括四位数产业，一些单独的三位数产业以及三位或四位数组合的产业。
商标。每一个注册商标都可以说明此商品或服务的种类，这些被保护的标记被用于商业当中。基于行政上的便利，美国专利商标局将商品和服务商标进行分类，注册商标申请人必须根据分类提供各类别的单独描述并单独缴纳申请和维持费用。这使得从事商标注册数据的工作不同于从事专利数据的工作。
    采用认定商标密集型产业的方法与分析专利时的方法类似但有所不同。在专利分析中，每个专利仅计数一次；在商标的计算中，每个标志在它所属的每个类别中计数一次，由此商标可能不止一次被计数。由于不容易确定哪些商标的登记类别更为重要，使用目前最可行的方式——基于收费系统的实际情况。由于每个商标登记类别都规定了缴纳给美国专利商标局固定申请费，商标登记的类别越多，向美国专利商标局缴纳费用的次数也越多。运用缴费次数的方法是一种有效的基于知识产权密度的措施，此方法也是研究商标和专利一直遵循的方法。此外，为了做一个敏感度测试，我们发现用不同方法计数专利和商标，比如采用专利总数统计法，结果类似。
由于注册商标是按类别划分而不是按产业划分，所以美国专利商标局NAICS索引中没有相匹配的数据。由于这种方法的局限性，不存在一种简单的方式将注册商标按产业列表，也无法按产业来衡量商标密度。由于衡量商标的使用是一门新科学，我们选择了全面囊括的方式，制定了一个三管齐下的办法来确定商标密集型产业。
USPTO使用了三个相关但不同的方法，采用在美国专利商标局有注册商标的公司的不同样本。第一种方法最接近用以界定专利密集型产业的方法。从一套完整的注册商标数据开始，通过上市公司的名字将它们与一个单独的数据库相匹配，数据库中包含该公司所属基础产业和员工人数。这些数据使我们能够以产业及与其相匹配的公司计算出商标密度。第二种方法，先列出由美国专利商标局提供的商标注册数前50的公司（其中，与第一种方法不同，包括上市和私营公司），然后再列出反复出现的产业。为了弥补前两个方法忽视了规模小、成立时间短的公司的缺陷，第三种方法重点放在从2004至2008财年全美公司注册商标的完整数据库中随机抽取的样本上。
     版权。美国界定版权密集型产业的方法大量借鉴了世界知识产权组织（WIPO）在《版权产业对经济贡献调查指南》中的定义。Stephen Siwek在名为《美国经济中的版权产业》的一系列报告中用这些定义来解释美国经济。这些前人的研究构成我们的分析基础，然而，关于版权密集型产业的定义，我们使用了比世界知识产权组织更为狭窄的定义，重点放在了产生版权作品的产业和排除了多个与发行版权作品相关的产业。这种与世界知识产权组织指南的偏差是必要的，以保持本报告专利密集型与商标密集型指标的内在一致性。
二、美国知识产权密集型产业对于经济的贡献
就业。2010年，知识产权密集型产业一共提供了2710万个就业机会，占到了美国经济当中全部就业机会的18.8%。该定义中的工作机会不仅包括领工资的工作，而且还包括自由职业者和无酬家庭工作者（注：为家中事业每周工作15小时以上，但无薪酬）。这种劳动市场分析经常忽略自由职业者，他们是版权密集型产业当中工作人员的重要来源，而且也是商标密集型产业的工作人员来源。
教育程度。在充满竞争的劳动市场里，工资与员工的生产效率紧密相关，教育程度通常用来衡量员工技能和预期生产效率。因此，可以预料知识产权密集型产业里的从业人员具有相对高的教育程度。数据显示，2010年，知识产权密集型产业里年龄在25岁及以上的员工当中有42.4%的人拥有学士或更高的学历，而私营的非知识产权密集型产业的这一比例是34.2%。版权密集型产业的员工是这三种密集型产业当中拥有高学历人数最多的，有61.2%的人取得了学士及更高的学位，只有不到1.7%的人没有取得中学学历。专利密集型产业和商标密集型产业中从业人员至少拥有学士学位的人所占的比例基本相同，分别为38.7%和38.8%。
外贸。尽管从贸易统计数据中看不出进出口当中有关知识产权的内容，但是美国的知识产权密集型产业是美国贸易的一个主要部分。2010年，知识产权密集型产业的商品出口总额是7750亿美元，占到了美国商品出口总额的60.7%，同时知识产权密集型产业的商品进口额为13360亿美元，占到了美国商品进口总额的69.9%。2000年到2010年，知识产权密集型产业出口增加了52.6%，同时知识产权密集型产业的进口增加了61.6%。
2010年知识产权密集型产业的出口商品几乎99%来自制造业，其余来自石油和天然气开采以及软件印刷。半导体和电子零部件的出口领先其它产业，价值640亿美元，占知识产权密集型产业商品出口的8.3%（见图9）。接下来较大的出口类别依次是基础化工产品生产（584亿美元）、汽车制造（524亿美元）、药品生产（494亿美元）和计算机及周边设备（441亿美元）。
三、对江苏省经济转型升级中的启示
江苏省经济发展中需要注重制造业向自主知识产权密集型转化，而在转型升级中，确定知识产权密集型产业，找准方向可以集中发挥优势。在建立该体系中，美国在知识产权密集型产业界定方面做出的探索值得借鉴。

（作者单位：南京专利代办处）